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        防范非法證券期貨活動(dòng)常見(jiàn)問(wèn)答
        日期:2023年05月25日     新聞分類(lèi): 證券資訊      瀏覽:5542次
        內容導讀:防范非法證券期貨活動(dòng)常見(jiàn)問(wèn)答

        問(wèn)題一:非法證券期貨活動(dòng)是什么?會(huì )給投資者帶來(lái)什么風(fēng)險?

        答:非法證券期貨活動(dòng)是一種典型的涉眾型違法犯罪活動(dòng),嚴重干擾正常的經(jīng)濟金融秩序,破壞社會(huì )和諧穩定。不法分子往往使用虛假身份和虛假信息,通過(guò)夸大宣傳、承諾收益等手段,以各種形式作掩護,引誘投資者上當受騙。

        需要注意的是,投資者參與非法證券期貨活動(dòng)不受法律保護。投資者如果參與非法證券期貨活動(dòng),將面臨“責任自負,損失自擔”的結果。

        問(wèn)題二:如何識別非法證券期貨活動(dòng)?

        答:1.看業(yè)務(wù)資質(zhì)。證券期貨行業(yè)是特許經(jīng)營(yíng)行業(yè),按照規定,開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國證監會(huì )批準,取得相應業(yè)務(wù)資格。如果想要知道一家公司是否獲準公開(kāi)發(fā)行,可以通過(guò)中國證監會(huì )網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)查詢(xún)行政許可信息欄目,同時(shí)還可以登錄上海證券交易所(www.sse.com.cn)、深圳證券交易所(www.szse.cn)、北京證券交易所(www.bse.cn)網(wǎng)站查詢(xún)新股發(fā)行的具體信息;如果想要知道一家公司或人員是否具備證券期貨業(yè)務(wù)資格,可以登錄中國證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )(www.sac.net.cn)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )(www.cfachina.org)網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)。

        2.看營(yíng)銷(xiāo)方式。開(kāi)展證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng),要遵守證券期貨法律法規有關(guān)投資者適當性管理的要求,合法的證券期貨經(jīng)營(yíng)機構在進(jìn)行業(yè)務(wù)宣傳推介時(shí),一般會(huì )采用謹慎用語(yǔ),不會(huì )夸大宣傳、虛假宣傳,同時(shí)還會(huì )按要求充分揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險。但是,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動(dòng)或吸引眼球的宣傳用語(yǔ),往往自稱(chēng)“老師”、“股神”,以“跟買(mǎi)即漲?!?、“推薦黑馬”、“提供內幕信息”、“包賺不賠”、“保證上市”、“專(zhuān)家一對一貼身指導”、“對接私募”等說(shuō)法吸引投資者。證券期貨投資是有風(fēng)險的,不可能穩賺不賠。

        3.看匯款賬號。一般來(lái)說(shuō),非法證券期貨活動(dòng)的目的是為了騙取投資者錢(qián)財,獲取非法所得。為達此目的,不法分子往往會(huì )采取各種推銷(xiāo)手段,如打折、優(yōu)惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶(hù)。合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構只能以公司名義對外開(kāi)展業(yè)務(wù),也只能以公司的名義開(kāi)立銀行賬戶(hù),不會(huì )用個(gè)人賬戶(hù)或非本機構賬戶(hù)進(jìn)行收款。投資者在匯款環(huán)節應當格外謹慎,如果收款賬戶(hù)為個(gè)人賬戶(hù)或與該機構名稱(chēng)不符,投資者一定不要向其匯款。

        4.看互聯(lián)網(wǎng)址。非法證券期貨網(wǎng)站的網(wǎng)址往往采用無(wú)特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構網(wǎng)址的基礎上變換或增加字母和數字。投資者可通過(guò)證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站,查看合法證券期貨經(jīng)營(yíng)機構的網(wǎng)址,不要登陸非法證券期貨網(wǎng)站,以免誤入陷阱,蒙受損失。

        問(wèn)題三:受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后如何處理?

        答:根據國家有關(guān)規定,非法證券期貨活動(dòng)的查處和善后處理由地方人民政府負責。投資者受到非法證券期貨活動(dòng)侵害后,為使不法分子及時(shí)得到查處,盡可能挽回損失,請在第一時(shí)間向當地公安機關(guān)報案,或者向當地市場(chǎng)監管部門(mén)、證券期貨監管部門(mén)反映。投資者應妥善保管好合同、匯款單、銀行流水等憑證以及通話(huà)短信記錄、交易記錄等材料,提供給有關(guān)部門(mén),以便其查處非法證券期貨活動(dòng),維護自身合法權益。

        如果非法證券活動(dòng)構成犯罪,被害人應當通過(guò)公安、司法機關(guān)行使追贓程序追償;如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過(guò)民事訴訟程序請求賠償。

        問(wèn)題四:過(guò)去經(jīng)常接到推薦股票的電話(huà),現在微信群、聊天室也經(jīng)??吹接腥送扑]股票,我懷疑這些人是騙子,我想了解下現在這些騙子主要通過(guò)哪些渠道來(lái)騙人的?

        答:非法證券期貨活動(dòng)的本質(zhì)在于“假”和“騙”。為了能獲取非法收入,不法分子可謂是無(wú)孔不入,手段不斷翻新。手段主要有:一是不法分子通過(guò)設立非法網(wǎng)站甚至假冒合法金融機構網(wǎng)站,招攬會(huì )員或客戶(hù),以虛假資質(zhì)和業(yè)績(jì)騙取信任,引誘投資者上當;二是不法分子通過(guò)博客、股吧、論壇、QQ群、聊天室、微信、短視頻等網(wǎng)絡(luò )平臺,發(fā)布非法活動(dòng)信息,以夸大宣傳等手段吸引投資者參與;三是不法分子通過(guò)搜索引擎的“推廣鏈接”、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站和財經(jīng)網(wǎng)站,發(fā)布非法網(wǎng)站鏈接或非法活動(dòng)廣告鏈接,引導投資者瀏覽,等待投資者上鉤;四是開(kāi)辦“股民學(xué)?!?,招攬會(huì )員或客戶(hù),推薦股票、在線(xiàn)咨詢(xún)或代客理財,以收取會(huì )費、收益分成等方式牟利。投資者收到類(lèi)似信息或宣傳時(shí),應提高警惕,仔細辨別,認清本質(zhì),以免落入非法證券期貨活動(dòng)陷阱,造成損失。

        問(wèn)題五:最近一家聲稱(chēng)專(zhuān)做考證培訓的公司說(shuō)將在某酒店舉行投資交流會(huì ),會(huì )后可以提供股票投資培訓和長(cháng)期在線(xiàn)QQ指導,我是否應該參加此類(lèi)培訓?

        答:根據相關(guān)法律法規的規定,證券期貨投資咨詢(xún)是指從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機構及其投資咨詢(xún)人員為證券期貨投資人或者客戶(hù)提供證券期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng),其形式包括向投資人或客戶(hù)提供證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù),舉辦有關(guān)證券期貨投資咨詢(xún)的講座、報告會(huì )、分析會(huì ),在報刊上發(fā)表證券期貨投資咨詢(xún)的文章、評論、報告,以及通過(guò)電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),必須取得中國證監會(huì )的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國證監會(huì )許可,任何機構和個(gè)人均不得從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

        考證培訓機構以收取培訓費,提供所謂股票投資培訓和以在線(xiàn)QQ指導的方式提供薦股服務(wù)屬于非法證券投資咨詢(xún)活動(dòng)。投資者看到或收到機構或個(gè)人收費薦股的信息,應先在中國證監會(huì )網(wǎng)站或中國證券業(yè)協(xié)會(huì )、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)該機構或人員是否具有相應資質(zhì),以免上當受騙。

        問(wèn)題六:前段時(shí)間在網(wǎng)絡(luò )論壇上看到有人發(fā)帖子,說(shuō)跟他們公司的指導老師做期貨,可以賺大錢(qián),我可以參與嗎?

        答:根據國家規定,只有通過(guò)中國證監會(huì )批準設立的期貨經(jīng)營(yíng)機構,才能進(jìn)行期貨交易。期貨經(jīng)營(yíng)機構在從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)時(shí),要按規定主動(dòng)向投資者提示期貨交易風(fēng)險,并不得向客戶(hù)作獲利保證,不得與客戶(hù)約定分享利益或共擔風(fēng)險。建議投資者在參與期貨交易前,先確認該公司是否具備期貨業(yè)務(wù)資質(zhì)以及交易的是否為合法期貨品種,再謹慎選擇是否參與。

        期貨交易風(fēng)險較大。近來(lái),有些不法分子通過(guò)QQ、網(wǎng)絡(luò )論壇等發(fā)布信息,說(shuō)期貨交易“投資小、收益大”,只要跟著(zhù)“老師”做,就可“一個(gè)月收益翻番”,這是在騙取投資者錢(qián)財。不法分子往往利用投資者“一夜暴富”的心理,通過(guò)夸大宣傳,吸引投資者參與非法期貨交易。投資者如果想要參與期貨交易,首先應當對期貨交易相關(guān)的基本知識和業(yè)務(wù)規則有所了解,然后通過(guò)合法的期貨公司交易在合法期貨交易所上市的期貨品種。

        問(wèn)題七:最近頻繁接到電話(huà),對方向我推薦能捕捉“黑馬股”的軟件,我能購買(mǎi)嗎?

        答:根據國家規定,只有經(jīng)中國證監會(huì )許可、取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的證券公司和證券投資咨詢(xún)機構,才可以向投資者銷(xiāo)售“薦股軟件”。投資者可以去中國證監會(huì )網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)首頁(yè)“機構名錄”欄目、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站(www.sac.net.cn)首頁(yè)“信息公示”欄目,查詢(xún)核實(shí)向您銷(xiāo)售“薦股軟件”的是不是合法的證券經(jīng)營(yíng)機構。投資者在接到此類(lèi)電話(huà)時(shí),應當先對軟件和推薦機構進(jìn)行必要了解后,謹慎購買(mǎi)。

        “薦股軟件”是提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)的一種方式,可以提供一些咨詢(xún)信息或投資建議,供您投資決策時(shí)參考,不可能捕捉到所謂“黑馬股”,更不能保證您只賺不賠。如果有人向您宣傳,說(shuō)他的“薦股軟件”能捕捉“黑馬股”,保證您用了以后一定能賺錢(qián),那是在“忽悠”您,請您千萬(wàn)不要上當受騙。

        問(wèn)題八:最近經(jīng)??吹教峁┏垂苫虺雌谪涃Y金的配資廣告,聲稱(chēng)投入1萬(wàn)元便可使用5萬(wàn)-10萬(wàn)元進(jìn)行股票投資或期貨交易,做到以小資金獲取大收益,我能參與么?

        答:根據《證券法》《證券公司監督管理條例》的規定,證券公司經(jīng)中國證監會(huì )批準后方可經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù);按照中國證監會(huì )規定,期貨公司及其從業(yè)人員不得從事配資業(yè)務(wù),也不得以任何方式參與配資業(yè)務(wù)。

        股票和期貨是高風(fēng)險金融產(chǎn)品,投資者進(jìn)行股票投資或期貨交易,應當通過(guò)依法設立的證券公司或期貨公司進(jìn)行。投資者務(wù)必保持理性心態(tài),增強風(fēng)險防范意識,始終將風(fēng)險控制在自己可承受范圍內,以免造成自己難以承受的損失。

        問(wèn)題九:我看朋友做私募基金投資,收益率高,說(shuō)投向高新創(chuàng )業(yè)企業(yè)股權,待企業(yè)上市后能取得不錯的收益,5萬(wàn)元起賣(mài)

        收益能保證20%以上,現在邀請我一起投資,我該怎么看呢?

        答:根據《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》《私募投資基金監督管理暫行辦法》的規定,私募基金管理人或私募基金銷(xiāo)售機構不得通過(guò)短信、互聯(lián)網(wǎng)、電子郵件等公開(kāi)或變相公開(kāi)方式向不特定投資者宣傳推介。同時(shí),不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。私募基金只能銷(xiāo)售給合格投資者,且投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元。個(gè)人合格投資者須具有相應風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力,且金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

        私募基金具有高風(fēng)險性,合格投資者標準過(guò)低容易將不具備風(fēng)險識別能力和承擔能力的公眾投資者卷入其中,進(jìn)而引發(fā)風(fēng)險,損害投資者權益。該“私募基金”自稱(chēng)收益率20%、且5萬(wàn)元就起賣(mài),不符合相關(guān)法律法規要求,很有可能是以投資理財為名、行非法集資之實(shí),騙取投資者錢(qián)財。我們建議您不要輕信,購買(mǎi)前應充分了解擬投資私募基金的風(fēng)險特性和投資運作,不可因為有承諾高收益就盲目進(jìn)行投資,謹防上當受騙。

        問(wèn)題十:經(jīng)常有機構聯(lián)系我,要向我提供股票期貨等投資建議,如何識別是否為合法機構?

        答:投資者在接受證券投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),應當詢(xún)問(wèn)相關(guān)機構或者個(gè)人是否具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;也可以在相關(guān)網(wǎng)站進(jìn)行查詢(xún)核實(shí),既查“白名單”、又查“黑名單”,既查機構個(gè)人名錄,又查具體業(yè)務(wù)資質(zhì),防止上當受騙。

        合規機構“自亮銘牌”,投資者用好“一問(wèn)”。根據《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》,證券投資咨詢(xún)機構向客戶(hù)提供服務(wù),應當告知客戶(hù)公司名稱(chēng)、地址、聯(lián)系方式、投訴電話(huà)、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格等,以及證券投資顧問(wèn)的姓名及其證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格編碼。

        識別非法機構,投資者用好“二查”。一查機構和人員名錄??稍谥袊C監會(huì )網(wǎng)站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站(www.sac.net.cn)和中國證券投資者保護基金公司(www.sipf.com.cn)等查詢(xún)合法機構和人員“白名單”??稍谥袊C券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站“非法仿冒機構黑名單”信息公示專(zhuān)欄查詢(xún)“黑名單”。二查業(yè)務(wù)資質(zhì)。涉及某項具體業(yè)務(wù)時(shí)應仔細查看相關(guān)機構的營(yíng)業(yè)執照經(jīng)營(yíng)范圍是否有“證券投資咨詢(xún)”等。


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